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PPP咨询工作关键点和风险点把握

发布日期:2018/4/4   浏览次数:5411次

                           PPP咨询工作关键点和风险点把握

2018-03-18 内部刊物咨询论丛 PPP领投会

PPP咨询工作是项目实施方把一个重大的、关系地方某一方面重要基础民生的项目信任委托给咨询机构,期待通过咨询公司、律师事务所等中介机构以专业的经验,推进和促成项目建成和稳健运转,咨询机构担负重要的责任和充分的专业义务。根据诸多项目的经验,总结咨询工作的关键点和风险点,以期保障项目稳妥开展。

一、PPP咨询工作关键点

  (一)工作关键点梳理

根据我们对PPP咨询工作的经验,从咨询工作几个环节中提炼归纳以下几点工作关键点:

1.PPP模式实施方案设计与编制;

2.社会资本的引入和推荐;

3.社会资本采购市场测试;

4.项目时间和流程管理。

我们没有遵循一般情况按各环节将所有的节点都排列一遍,就是从所有工作中筛选出最重要的几个点,来作为我们工作的重点和管理要点。该四项关键点三项属于项目自身,一项属于咨询机构管理范畴。

 (二)关键点把握与管理

  1.PPP模式实施方案设计与编制

PPP咨询工作几个阶段中的一个核心工作是PPP模式实施方案设计与编制,其中PPP模式涉及的多个要素如运行方式、投融资模式、回报机制、采购方式、风险分配等都需要深入分析和严谨测算,并依据实施机构的需求和项目实际情况设计出符合实际、符合规范的方案。为此需要对编制流程做以细化:

1)项目人员深入调研和充分把握项目特点和需求;

2)对PPP各要素进行充分分析和测算,找准契合点;

3)编制初步框架方案,并征求实施单位和潜在社会资本意见;

4)经讨论和审核后提交方案初稿,完善后向实施机构提交。

2.社会资本的引入和推荐

对于地方政府和项目来讲,最终落实投资方才是根本诉求。在PPP模式规范性文件没出台之前,对地方政府来说就是招商引资,因此有足够多的符合条件的社会资本对项目感兴趣并参与进来是项目的关键环节咨询机构应提供的支持工作:

   (1)通过自身资源向项目方推荐社会资本;

   (2)通过自身渠道对外宣传项目,吸引社会资本;

   (3)积极向感兴趣社会资本推介项目;

   (4)协助项目方做好社会资本方谈判和接待工作。

3.社会资本采购市场测试

市场测试(Market Sounding)是在启动PPP正式采购程序前,政府方用以检验自己有关项目的方案设想是否符合市场参与主体如潜在竞标人、融资机构的意愿,引发其兴趣,并借此获得各类市场参与主体的反馈,对PPP方案进行可能的调整完善的一种工具。通过市场测试,可以提前调整方案和适应市场,避免后期出现流标等情况,也为后期政府采购社会资本储备社会资本资源。

市场测试要点:

  (1)鼓励和邀请有经验的投资机构、金融机构来参加市场测试,其对项目的意见和独特的敏感性是测试的重要部分;

  (2)给予有意愿参与市场测试的投资者比较宽松的沟通环境,获得积极、有价值的反馈;

  (3)需要提前准备的文件主要有:项目简介、PPP项目初步方案和参与者反馈表等;

  (4)意向投资者在市场测试环节提供的反馈都应该被详细记录整理,特别是对项目方案的建议和意见等;

  (5)除统一组织答问外,最好与投资者有一对一的沟通机会,这样能够听取到比较真实的反馈和意见。

4.项目时间和流程管理

该问题虽不是项目本身的关键点,但却是项目能够顺利、如期完成的重要保证。特别是在大型咨询公司同时运作多个项目的情况下,如何有效管理好专业人员和流程,是考验咨询公司管理水平的重要一面。优化流程管理办法:

  根据咨询工作运行规律,我们对咨询工作实行“流程管理+专业组”的工作模式,具体如下:

1)项目经理负责流程管理流程管理即是指每一个项目指定一个项目经理负责整个项目流程的管理和运行,项目经理负责全程跟踪和协调项目涉及各方,准确把握实施机构需求,收集全面资料文件、参与调研、会谈和谈判,参与各阶段工作,向专业组下发任务单,并对报告方案等文件质量负责,对项目实施时间节点负责。

  (2)后方专业组提供技术支持根据专业不同,为提高服务水平,后方支持团队分为四个专业组:

  论评组:由咨询和财务专业人员组成,负责前期财政承受能力论证和物有所值评价(VFM)报告撰写和评审工作;

PPP方案组:由咨询人员和主攻PPP方案编制的人员组成,负责编制《PPP方案》并负责征求意见、修改、定稿;

招标组:由咨询和招标专业人员组成,负责配合实施机构编制采购文件、发布信息、预审、答疑、评审、谈判、确定社会资本等;

合同组:由律师和咨询人员组成,起草《项目合同》、《特许权合同》、《股东协议》等法律文件,并负责沟通、修改、定稿等工作。

(3)工作配合

组成项目组:项目经理在项目启动后即应将搜集到的项目文件资料发送各组,各专业组确定参与项目的具体人员,与项目经理组成项目组;

项目经理:做好对外协调沟通,对内各环节推进督促工作,并对各流程报告文件修改和把关,及时通报工作进度;

项目组成员:参与项目的各专业组人员应提前着手准备工作(后期时间可相应缩短),对当期任务和分工工作务必按期、保质完成,需要支持和配合应及时提出,若有困难不能按期完成要提前调整交由其他人员负责完成。
    二、PPP咨询风险点把握

  (一)风险点识别

依据PPP项目流程,在项目识别、项目准备、项目采购和项目执行阶段均会发生可能风险事件,根据风险的影响深度、出现几率等将可能出现的主要风险梳理如下:

1.项目暂停或停止的风险。由于政策原因、政府原因、职工安置原因或项目自身复杂性原因等,很可能在项目推进过程中甚至已经走到社会资本采购阶段项目被叫停;

2.实施方案或运作模式等被否决的风险。项目实施方案或方案中运作模式、投融资模式、回报机制、采购方式、补贴列入政府预算以及前期论证评价报告等都需要实施机构同意并报经地方政府或人大审议通过,因此均存在不能通过的风险;

3.项目采购失败的风险。竞争性采购的一个可能的结果是参与方资格或人数达不到法定或公告要求,或最后没有采购到合适的社会资本,或中标社会资本不接受中标文书等,流标也是经常会发生的情况;

4.中选社会资本方违约的风险。出于自身经济利益考虑或由于市场变化造成支付能力下降等多种原因,中选社会资本可能选择放弃签约,可能无力支付合作资本金或无力兑现限期融资承诺,甚至无力继续运营维护项目公司,该种事件发生几率虽较低,仍然有一定的可能性;

5.发生争议的风险。项目推进过程不仅时间长而且涉及多方,包括政府方、项目实施方、咨询方(甚至多专业咨询方)、金融机构、担保机构、社会资本(多方)、项目公司、勘察设计方、工程承包方、经营管理方等多头多家,任何一个纠纷都可能影响到项目整体的进展。
  (二)风险管理预案及应对策略

作为咨询机构,对可能出现的突发情况或风险应有较为明确的预防和应对措施,帮助项目实施机构稳妥处理面临的问题。

1.项目暂停或停止的应对策略

  (1)项目识别和筛选阶段应充分分析和评估可能出现的影响项目正常开展的各种因素;

  (2)对可能影响项目开展的政策因素、职工安置因素或项目自身因素等向实施机构反馈和建议,做好前期合规和排除工作;

  (3)项目进展过程中突发出现的无法继续推进事件,应及时找到问题关键,与项目实施机构协商具体调整和应对措施;

  (4)对确属无法继续推进的项目,可以建议实施机构停止运作,或转换其他投资方式,对前期已开展工作进行清理。

  2.实施方案或运作模式等被否决的应对策略

  (1)项目方案编制阶段应多征求实施机构和政府方的意见,充分考虑政府方的利益,以政府真实需求作为编制方案的出发点;

  (2)对实施方案中运作模式、投融资模式、回报机制、采购方式等的选择做出全面的分析反馈,让审议部门理解选择的理由和正反利弊;

  (3)对有一定特殊性和创新性的方案设计,可以提前召开专家论证会,并征求上级财政部门的意见,做到创新和合乎规范;

  (4)对审议机构审议但未通过的实施方案,应认真收集评议意见和建议,会同实施机构及时调整方案,适时提交审议机构再次审议。

  3.项目采购失败的应对策略

  (1)采购文件编制阶段应充分考虑社会资本的的资格条件和市场条件,做好采购市场测试和社会资本谈判,准确把握社会资本的承受力;

  (2)争取尽可能多的有意向社会资本进入竞争性采购环节;

  (3)对出现采购失败流标或不接受中标文书的情况时,应在充分了解社会资本意见基础上,与项目实施机构协商调整采购策略和方案,尽快再次启动采购程序。

4.中选社会资本方违约的应对策略

  (1)首先对社会资本选择过程中应设定较高的资格条件,将实力和资信较弱的社会资本排除在参与竞争投资者之外;

  (2)其次是建立和完善担保制度,社会资本方应出具签约保函、履约保函和移交保函等一系列保函,从制度上约束社会资本方遵守约定;

  (3)最后对违约社会资本方应区别情况慎重对待:违约后能及时纠正并继续履行的,在合理处罚后监督继续履行合同(解约对政府来说成本也很高);对违约后能无力继续履行合同的,态度消极的,严格按照合同处罚和解约,并启动应急程序,由政府接管或寻找替代合作者。

5.发生争议的应对策略

  (1)项目实施机构应严格按照法律法规和相关文件规范行事,所有方案和协议应在专业机构的协助下审慎处理,避免形成纠纷;

  (2)所有协议中约定遇到争议应在不影响项目进程情况下和解解决,合作方与第三方争议不得影响项目进程,并约定明确的违约处罚条款;

  (3)遇到影响项目进展的纠纷,应积极寻求和解让步解决的方案,若确实不能和解解决,则应选择时间较短的仲裁方式处理争议(提前约定)。

三、咨询服务质量要有保证

咨询机构参与各地PPP项目咨询,要有责任心和使命感,PPP项目咨询不仅是一项工作,更是造福一方的光荣使命,不光要有热情,更要有制度和承诺保证。

1.保证工作质量:对各阶段工作成果实行三级审核制度,一审为主办项目咨询师、二审为主管项目经理、三审PPP业务负责人。同时配合完善的工作流程管理、行之有效的项目经理负责制等保证措施,做到事前任务明晰、事中及时沟通、事后跟踪回访,保证咨询工作的质量。

2.保证工作时间:咨询机构应按实施机构要求的时间,根据不同情况随时调整人员配备和工作安排。如实施机构对成果文件等要求特别紧,也要克服困难、多配人员、加班加点,算细算准,确保及时完成。

3.人员配备:保证项目由经验丰富的咨询专业人员负责,组成专业团队,分工明确,各司其职,以确保按时完成PPP项目咨询工作。

4.保密:在PPP咨询工作过程或工作完成后,全体成员严守甲方的商业秘密,不向任何单位及个人泄露应保密的项目信息,不得将任何资料与成果文件等有关资料作为其它用途。

5.维护业主利益:咨询公司应视委托人的利益为己任,在PPP咨询工作中尽可能维护业主利益。

6.恪守执业道德:PPP咨询专业人员在进行咨询业务活动时,恪守“独立、客观、公正、依法”的执业原则,对违反执业原则的行为坚决抵制。

 


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